Folynak a vizsgálatok, és ez már elegendő ok volt arra, hogy például villámgyorsan lecseréljék az egyik ilyen jeles alap, a Putnam Investments első emberét. Előtte egy nappal a Strong Mutual Fund névadója jelentette be, hogy föláll székéből, mivel New York állam főügyésze, Eliot Spitzer vádolta meg törvénytelenségekkel, magyarán azzal, hogy elsősorban saját (és cég-) zsebre dolgozott.
"Ha ezen szakma kertjében a kövek alá nézünk, csak úgy hemzsegnek a férgek" - mondta a főügyész azzal az üzletággal kapcsolatban, amely az amerikai háztartások mintegy felétől szedi a befektetendő pénzt, összesen mintegy 7 ezer milliárd dollárt forgat, és egyre feltűnőbb, hogy részvényeivel olyan rövid távú spekulációkkal játszik, amellyel a hosszabb távú hozamokat alaposan megcsappantja. A mutual funds tehát rövid távon, napi ügyletekben, csinál jó pénzt saját magának, de attól még a befektető az elszámolások természete és feltételei alapján veszíthet.
A nevezett alapokkal kapcsolatos másik gond, hogy az évtized elején belevetették magukat az új kibocsátásokba. Az első részvényeket kibocsátó úgynevezett IPO-k vásárlása azonban nem bizonyult üzletnek. Ezek árfolyamát ugyanis elérte az egy évvel későbbi tőzsdei összeomlás, és a konzervatív részvényeknél sokkal nagyobb árfolyamesést produkáltak a kvázi múlt nélküli vállalatok papírjai. Spitzer a rendezést elérendő folyamatosan tárgyal az alapok illetékeseivel.
Az ügy terebélyesedik, mert a vizsgálati listán, amit a főügyész összeállított, a mutual funds-ok mellett pénzintézetek neve, így első helyen is a Deutsche Banké szerepel. Úgy tűnik, hasonló játékot űzött, mint az említett alapok. Az amerikai tőzsdefelügyelet, a SEC most már készséges részvételre a mélyreható vizsgálatokban és a tőzsdei alkuszok szövetsége, a NASD is beindult az ügyben, a Prudential Securities brókerháznál már kutakodik. Az AXA francia biztosító egyik amerikai érdekeltsége, az Alliance Capital ellen is lépni készül a főügyész.
A dolog nem lebecsülendő hordaléka, hogy az alapokban sok nyugdíjas pénze van és az amerikai idősek többsége hajlamos rá, hogy azonnal elvigye pénzét attól a brókertől, amelyiknek a neve bármilyen összefüggésben felmerül a különböző vizsgálódások kapcsán.
Emlékezetes, hogy tavaly Spitzer megállapodásig jutott tíz eljárásában kifogásolt brókerházzal - köztük a Goldmannal és a Merrillel -, aminek a vége utóbbiak részéről 1,4 milliárd dollár kifizetése lett.
Kapcsolódó anyag
Botrány New Yorkban - hullanak a fejek
Nem adják könnyen a bőrüket a bukott vezetők
Újabb csaló vezető bűnhődött
Elsősorban magukat gazdagították a bankárok
Így hangzik a vád az Egyesült Államokban nagyon népszerű, mutual funds-nak nevezett befektetési alapok vezetőivel kapcsolatban.
